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    美國商品期貨交易委員會公布2019年年度執法和合規結果:監管罰款高達13億美元 同比激增39%

    外匯天眼   |   2019-11-27 17:03:16

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    摘要:美國商品期貨交易委員會(CFTC)在2019年11月27日公布了2019年年度執法和合規結果,其中包括一系列影響重大的案件,涉及操縱、欺騙和非法使用客戶資金的指控。

      美國商品期貨交易委員會(CFTC)在2019年11月27日公布了2019年年度執法和合規結果,其中包括一系列影響重大的案件,涉及操縱、欺騙和非法使用客戶資金的指控。

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      2019財年期間(2018年10月1日至2019年9月30日),該機構的執法行動總計獲得了超過13億美元的賠償、清繳和罰款,較前一年增加了39%,也是該機構歷史上第四高水平。

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      CFTC總共采取了69項與執法相關的行動,略高于2018年的67項,并在不同的案件中提起了它所謂的重大而復雜的訴訟。其中65%的案件涉及商品欺詐、操縱行為或欺騙。

      該報告還強調了CFTC執法部門在支持舉報者計劃方面的幾項舉措。美國商品期貨交易委員會和美國證券交易委員會(SEC)等多個監管機構已將檢舉作為一項主要任務。這兩個機構都向個人提供了項目或獎勵,以幫助支持或簡化調查。

      商品期貨交易委員會在2019年頒發了5項舉報人獎項,總計約1500萬美元,遠低于2018年的7500萬美元,當時有5項獎項頒給了舉報人,其中最大的一個獎項是3000萬美元。

      該委員會補充稱,其通過達成里程碑式的和解協議,獲得了可執行的承諾,這些和解協議涉及整個市場范圍內的幾起備受矚目的案件。不當行為的例子包括基準利率操縱、欺騙和涉及加密貨幣的零售欺詐。

      該報告將2019年宣布的幾項針對加密貨幣計劃的執法行動作為關鍵里程碑。第一項涉及一家比特幣交易公司,其負責人被控欺詐1.47億美元。美國衍生品和大宗商品市場監管機構解釋稱,它成功地就涉及數字資產的案件提起了訴訟,這些數字資產符合大宗商品的法定定義。

      “值得注意的是,在我們進入新財政年度(2020年)之際,委員會的執法活動沒有放緩的跡象。2019年7月15日,Heath P。 Tarbert宣誓就任CFTC第十四任主席。Tarbert主席明確表示,在他的領導下,CFTC將對那些違反規則的人采取嚴厲措施。他兌現了這一承諾,7月15日到9月30日期間,委員會已經提交了48項執法行動(占2019財年行動的近70%),”報告指出。

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