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    ASIC禁止一名珀斯金融顧問提供金融服務5年 指其未按客戶最佳利益行事

    外匯天眼   |   2019-11-28 12:08:54

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    摘要:澳大利亞證券及投資委員會(ASIC)日前禁止金融顧問Peter Jianchao Xu提供金融服務5年。 此前ASIC對其進行了監控。

      澳大利亞證券及投資委員會(ASIC)日前禁止金融顧問Peter Jianchao Xu提供金融服務5年。

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      此前ASIC對其進行了監控。

      Xu先生是西太平洋銀行有限公司(Westpac Banking Corporation)、Commonwealth Financial Planning Limited和Neo Financial Solutions Pty Ltd的授權代表。

      ASIC審查了Xu先生的建議文件樣本,發現他沒有遵守金融服務法律,包括最佳利益義務和提供適當建議的要求。

      ASIC發現,Xu先生反復建議客戶購買一份新的保單,而不是探討如果他們繼續購買或修改現有保單是否有益。

      ASIC還發現,Xu先生在提供個人保險建議時,一直未能考慮客戶的個人情況。因此,Xu的建議可能會讓他的客戶面臨保險不足的風險。

      在提供個人建議時,金融顧問必須考慮客戶的個人情況,并在提出轉換產品的建議前,充分考慮現有的金融產品以及新的產品。

      對Xu先生的禁令是ASIC提高金融服務業標準的持續努力的一部分。

      它將被記錄在ASIC可供公開查閱的《金融顧問登記冊》(Financial Advisers Register )和《被禁止及不合格人員登記冊》(Banned and Disqualified Persons Register)上。

      Xu先生有權向行政上訴法庭(Administrative Appeals Tribunal)提出上訴,要求對ASIC的決定進行復核。

      本文翻譯為外匯天眼提供,原文出自ASIC官網

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