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    CFTC就高盛集團違規開出100萬美元的罰單

    外匯天眼   |   2019-11-28 16:41:31

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    摘要:美國商品期貨交易委員會(CFTC)近日責令高盛集團就其在音頻文件保存方面存在的違規行為支付100萬美元的民事罰款,并不得繼續違反該委員會在這方面的規定。

      美國商品期貨交易委員會(CFTC)近日責令高盛集團就其在音頻文件保存方面存在的違規行為支付100萬美元的民事罰款,并不得繼續違反該委員會在這方面的規定。

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      為了履行作為掉期交易商的記錄保存義務,高盛從2013年3月開始使用記錄硬件來記錄交易和銷售部門的電話線路。2014年1月,高盛的一個辦公室在安裝了軟件安全補丁后,該辦公室的錄音硬件提前重啟,結果未能錄制音頻。高盛在大約三周的時間里都沒有意識到這個錯誤,直到它對受到影響的辦公室的錄音系統進行了一次與該事件無關的抽查。通過這次抽查,高盛才發現了故障,并重新啟用了錄音系統。

      CFTC執行總監James McDonald表示:“登記人員必須遵守委員會制定的記錄保存規定,以及所有其他適用法律。如果做不到,我們就會讓他們承擔責任。”這說明了記錄保存對CFTC執行任務的重要性。

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